Was ist eine Compliance-Risikoanalyse und warum ist sie so wichtig?

Wie praktisch wäre es, eine Kristallkugel zu besitzen. Ein Blick in die Kugel und man wüsste, was in einer Woche, in einem Monat oder in einem Jahr passiert. Gerade Unternehmen würden viel dafür geben, schon heute zu wissen, welche Compliance-Vorfälle ihnen in naher oder ferner Zukunft blühen könnten! Welche Skandale tauchen auf, welche Betrugsfälle werden bekannt, wo werden illegale Absprachen getroffen?

Warum Unternehmen anonyme Hinweise erlauben sollten

Was versteht man unter dem anonymen Melden von Hinweisen?

Anonyme Meldekanäle erlauben es Hinweisgebern, Missstände zu übermitteln, ohne dabei die eigene Identität preisgeben zu müssen. Dazu muss sichergestellt sein, dass die meldende Person nicht durch persönliche Merkmale (z. B. Abteilung, IP-Adresse, Telefonnummer, Stimme, Handschrift usw.) identifiziert werden kann. Darüber hinaus sollten die übermittelten Daten verschlüsselt verarbeitet und gespeichert werden.

Künstliche Intelligenz in der Compliance – Zukunftsmusik oder längst Realität?

Kaum eine Compliance-Konferenz vergeht in diesen Tagen, ohne dass zumindest einmal das Schlagwort „künstliche Intelligenz“ fällt. Meist geht es dann vor allem um das große Ganze, um ethische und rechtliche Fragen, welche Daten für welche Zwecke verwendet werden dürfen, ob die chinesische Hype-App TikTok der Anfang vom Ende ist. Oder das Thema wird noch abstrakter beleuchtet und es wird gezeigt, dass die Zukunft mit Robotik und künstliche Intelligenz auf der einen Seite beängstigend sein kann, aber natürlich auch jede Menge Chancen bietet.